"Op de Securities Market" - Wet 39-FZ. Feroarings en opmerkingen

Op it stuit is der in spesjale feroardering fan de effekten merk. De wet is ûntwurpen om te regeljen de relaasjes dy't ûntsteane yn ferbining mei de útjefte en de sirkulaasje fan finansjele ynstruminten. It dokumint ek definiearret de funksjes fan foarming en de wurking fan 'e profesjonele dielnimmers oan de transaksjes. Tink oan fierder kommentaar oan de wet "Op de Securities Merk".

Brokerage

Wet "Op de merk wissichheden" (2015) jout in definysje fan de wichtichste dielnimmers fan transaksjes en leit it berik fan har operaasje. Yn it bysûnder, brokering sjoen as de útfiering út namme fan in kliïnt fan sivyl-law transaksjes yn finansjele ynstruminten of oerienkomsten, hanneljend as harren derivaten. Dat wurk wurdt útfierd op basis fan de kontrakten kompensearre natuer. Accordingly, de partij dy't liedt yn sokke aktiviteiten, neamd de broker. Om wurden in profesjonele, hy moat witte alles oer it stock merk. De wet makket it mooglik foar de oername fan de makelder op syn eigen kosten unplaced yn 'e term oprjochte troch de oerienkomst, de finansjele ynstruminten by it bieden se mei passende tsjinsten.

wichtige faktor

Broker moat trou útfiere klant oarders yn 'e folchoarder se wurde ûntfongen, analysearjen en jouwe relevante ynformaasje oer de wissichheden merk. De wet leit de prioriteit fan transaksjes op 'e folchoarder fan ynvestearders yn ferliking mei dealer operaasjes by oerlaapjende aktiviteiten. As it konflikt belangen fan de kliïnt en de makelder, it earste fan wat noch net op de hichte brocht, feroarsake skeafergoeding, de mediator moat betelje se neffens de regels bepaald troch it Boargerlik Wetboek.

Rjochten en ferplichtingen

Federal Law "Op de Securities Market" kinne transaksjes en kontraktearring makelder aktearjen as in kommersjeel fertsjintwurdiger fan de ferskillende partijen dy't noch gjin ûndernimmers, ynklusyf, as it is basearre op de ynhâld fan de oerienkomst. Ferplichtingen dy't ûnder in kontrakt net ûndertekene op organisearre Trading, elk fan waans leden - makelder, net stopje by it tafal fan de skuldeasker en de skuldner yn deselde persoan, as se wurde útfierd troch tredden of as gefolch fan in ferskaat oan kliïnten yn it belang fan de ferskillende ynvestearders. Federal Law "Op de Securities Market" docht net ta foar it sluten fan sa'n oerienkomst, as it wurdt útfierd mei it doel fan de eksekúsje fan de oarder, befettet net de priis fan it kontrakt of de folchoarder fan har oprjochting. Yn gefal fan skeining fan dy easken makelaar is ferplichte om te fergoedzjen fan de skea makke.

accounting Finance

client jild oerdroegen oan de makelder te fieren út de oanbelangjende transaksjes en kontrakten, en ek krigen in bemiddeler foar harren, moat wêze op rekken fan it kredyt ynstelling. Tagelyk is er ferplichte te hâlden registers fan elke klant de finânsjes en foarsjen rapporten. Foar fûnsen dy't op spesjale makelder akkounts, kin net foreclose op de ferplichtings fan de kommersjele tuskenpersoan. Ek hat net it rjocht om har ynskriuwe op harren eigen finânsjes, útsein foar de gefallen dêr't it jild werom of kredyt wurdt jûn. Dizze bepaling is nij yn it dokumint. Dy amendeminten op de Wet "Op de Securities Market" binne makke foar de wet- en regeljouwing Act nûmer 281.

Dêrneist

In makelder dy't fungearret as in iepen plak lid, yn opdracht fan de kliïnt is te iepenjen in spesjale apart Brokerage account yn de útfiering of hanthavenjen fan 'e oanbelangjende ferplichtings. Kommersjele tuskenpersoan kin gebrûk meitsje fan it jild yn harren eigen belang, as dêryn yn de Oerienkomst oangeande tsjinst. Yn dat gefal wurdt de makelder wurdt der ta ferplichte om it neilibjen fan har oarders oan de klant op kosten fan dy fûnsen of harren jild werom. Client jild, jouwe de Broker mei it rjocht om harren brûken, moatte wurde byskreaun oan it Brokerage akkounts los fan de rekkens fan oare ynvestearders.

dealer fan aktiviteit

Syn eigenskippen binne ek fêstlein yn de normative Act "Op de Securities Merk". De wet jout oan dat de dealer aktiviteiten oantsjutten transaksjes op keap en ferkeap fan finansjele ynstruminten foar har eigen rekken en op eigen út namme troch in iepenbiere oankundiging fan de oankeap priis / ferkeap mei de ferplichting om te ûndertekenjen passende kontrakten by fêste prizen. Sa'n aksje kin allinnich wêze in rjochtspersoan, hanneljend as in kommersjele ûndernimming. Dealer kin ek in korporaasje, as passend kânsen identifisearre yn de wetjouwing.

nuânses

Njonken de kosten fan 'e dealer hat it rjocht om ferklearje de oare essinsjele betingsten fan transaksjes. Bygelyks, it kin wêze it minimum en maksimum oantal finansjele ynstruminten holden foar de oankeap / ferkeap, it tiidrek dêr't de Wet sil sette de priis. By it ûntbrekken fan 'e ferklearring fermeld oare betingsten fan de dealer hat te konkludearje in kontrakt neffens klant fraach. As de tuskenpersoan evades útfiering fan dizze eask, it is te sue foar de twongen útfiering fan in ferplichting of kompensaasje foar skea.

forex dealers

Wet "Op de Securities Merk" (2015), leit in list fan kontrakten, it sluten fan hokker sil wurde erkend as de aktiviteit fan dizze entiteiten. It befettet oerienkomsten:

1. Is in ôflate fan it type fan 'e finansjele ynstruminten, ferplichtingen fan de partijen dy't binne ôfhinklik fan de steat fan' e oanbelangjende faluta of currency pearen, en ûndergeskikt oan it ûndertekenjen fan dat tsjinnet om in ûnderwerp oars as de IP, kapasiteit te oannimme ferplichtings waans magnitude is grutter collateral ferliend oan dizze boargers.
2. It ûnderwerp fan dat tsjinnet frjemde faluta, perioade fan útfiering fan de betingsten dêr't itselde. Sa obligee yn ien fan 'e oerienkomsten fungearret as in debiteur troch in selde oerienkomst. Betingst foar it oangean fan sokke kontrakten is it bieden fan natuerlike persoanen (gjin yndividuele ûndernimmer) de gelegenheid om ferantwurdlikheid dat de wearde is grutter as it ûnderpân oerdroegen forex dealer.

Neffens Federal Law "On weardepapieren merk" boppesteande transaksjes meie wurde útfierd allinne mei respekt foar faluta dat hat alfanumeryke koades. Se wurde fêststeld troch de útfierende macht ynstelling dat fiert it funksje fan it oanbieden fan publike tsjinsten op it mêd fan de mjitting assurance systeem en technyske regeljouwing.

Administraasje fan finansjele ynstruminten

De oefening fan dizze aktiviteit net nedich in fergunning as it is ferbûn allinne mei de útfiering fan 'e ferantwurdlike persoan fan' e rjochten fan 'e Securities. It omfiemet trust behear fan de finansjele ynstruminten, jild bedoeld foar de kommisje fan it besibbe transaksjes of kontraktearring.

powers

Federal Law № 39 "On weardepapieren markt" fereasket merk dielnimmers dwaande mei activa behear, oan te jaan harren status. As in konflikt fan belang hat laat ta klant ferliezen, de ferantwurdlike persoan is ferplichte om te kompensearjen se foar har eigen rekken yn de wize dy't foarskreaun is troch it Boargerlik Wetboek. Federal Law "On weardepapieren merk" bepaalt de list fan kontrôle ynstânsjes. Yn it bysûnder, sei partij sil wurde rjocht om te winnen finansjele ynstruminten en fier yn ôfspraken, dy't binne bedoeld foar kwalifisearre ynvestearders allinne as de klant net.

ferantwurdlikheid manager

Wet "Op de Securities Market" jout in oantal gefolgen foar de ferantwurdlike Byl yn gefal fan skeining fan regeljouwing regeljouwing. Dy binne ûnder oare:

1. In ferplichting op de kontrôle fan de Sintrale Bank fan it fersyk of de kliïnt te fieren finansjele ynstruminten en beëinigje de oerienkommende kontrakten.
2. Fergoeding foar skea oan it ynvestearder, stipe de ferkeap en beëiniging oerienkomsten.
3. De betelling fan belang op it bedrach dêr't de kontrakten of belutsen transaksjes binne ôfsletten. De wearde per sint ynsteld troch de regels fan de keunst. 395 fan it Boargerlik Wetboek. As de positive ferskil tusken it bedrach ûntfongen út de ferkeap fan finansjele ynstruminten, it beëinigjen of eksekúsje fan oerienkomsten, en it bedrach betelle yn ferbining mei de akwisysje en ferkeap, konklúzje, beëiniging, kontrakt prestaasjes, ynteresse ferskuldige yn it bedrach net bedutsen yn dizze ferskil.

De ferklearring fan kleem op de tapassing fan de boppeneamde effekten kinne makke wurde binnen 1 jier fan de datum fan ûntfangst fan it rapport troch de opdrachtjouwer, oanjout de oertrêdings.

Rjochten en beheinings

Yn oerienstimming mei de Federal Wet "Op de Securities Merk", de manager moat hâlden registers fan finansjele ynstruminten hanneljend as kontrôle foarwerpen, foar eltse oerienkomst. Nei eigen goedtinken, de dielnimmer realisearret alle wetlike mooglikheden kriget yn 'e oandielen. Yn de oerienkomst op fertrouwen behear kin ynsteld wurde beheint it rjocht om te stimmen. As it is ôfwêzich, de persoan hat plichten ferbân mei de tagongsrjochten fan finansjele ynstruminten hanneljend as it objekt fan 'e oanbelangjende transaksje. As de kontrôle net ervje it rjocht om te stimmen, de wet "Op de Securities Merk" (39-FZ) prescribes him de plicht om te foarsjen fan ynformaasje oer de stifter. Dat is nedich foar de foarming fan in list fan besteansfoarmen dy't de mooglikheid hawwe om diel te nimmen oan de algemiene gearkomste fan oandielhâlders / leden.

Boppedat wurdt op fersyk fan de kontrôle fan de stichter is ferplichte om te jaan ynstruksjes foar de útfiering fan de stichter fan it rjocht om te stimmen. De ferantwurdlike persoan kin jilde foar de rjochtbank mei alle oanspraak dy't fuortkomme út de útfiering fan har aktiviteiten ta harren, ynklusyf dy dy't binne de ûnderwerpen fan de oandielhâlders of eigners fan oare finansjele ynstruminten. De kosten ferbûn mei de ôfwaging fan it skeel, betelle troch it objekt fan fertrouwen behear.

bewarder

As se Federal Wet "Op de Securities Market" erkent it oanbieden fan tsjinsten foar opslach fan sertifikaten of transysje en boekhâlding regels foar finansjele ynstruminten. De depository dy't fiert berekkeningen op grûn fan transaksjes sletten ôfspraken mei de organisatoaren fan hannel of iepen plak bedriuwen, neamd de delsetting. In persoan dy't brûkt boppesteande tsjinsten, neamd de depositor. Tusken de partijen is it depositary kontrakt. RF Law "On weardepapieren merk" stelt út in oantal easken oan de oerienkomst. Earst fan alles, it moat makke wurde út in skriuwen. De Depositary sil goedkarre de betingsten dêr't dan sil operearje, en dy't fungearje as in yntegraal ûnderdiel fan it kontrakt.

Aktiviteiten yn ferbân mei it ûnderhâld fan it kadaster

As se werkend de kolleksje, ferwurkjen, fixatie, opslach en foarsjenning yn gefallen foarskreaun troch de wet ynformaasje oer de eigners fan finansjele ynstruminten. Dizze aktiviteit hat it rjocht om te oefenjen eksklusive rjochtspersoan. De entiteit fiert it register fan 'e nammen fan syn holder. Se kinne fungearje as in profesjonele partisipant fan transaksjes yn de wissichheden merk. Yn dit gefal, it moat wêze fergunning te fieren út relevante aktiviteiten. Yn gefallen fêstlein troch de wet, de hâlder fan rjochtshannelingen en oare profesjonele dielnimmers. De blokfluit kin net meitsje transaksjes mei finansjele ynstruminten fan de útjouwer syn register fan eigners fan dêr't er liedt. Ynformaasje basis fan de eigners stiet op 'e persoanen opname systeem dat persoanlike akkounts wurde iepene. It wurdt foarme op in bepaalde tiid. It register steane ek platen fan weardepapieren, dy't wurde opnommen yn dizze akkounts, oer 'e hearetsjinsten en oare gegevens, de list dêrfan is fêstige yn de wetjouwing. Holder aktyf yn oerienstimming mei it reglemint fan de Sintrale Bank Hannelingen, feroarderingen fêststeld troch harren. oan de lêste easken ynsteld troch de Sintrale Bank.

regear oardening

funksjonearret fan it merk behearske troch de steat. De oardering wurdt útfierd:

1. Oprjochting fan ferplichte easken oan it útfieren fan de aktiviteiten fan de profesjonele dielnimmers en syn noarmen.
2. Registraasje fan eigen fermogen weardepapieren en prospectuses, de kontrôle fan it neikommen troch de útjouwers fan de ferplichtings en betingsten set út dêryn.
3. Fergunningferliening fan de aktiviteiten fan de merk dielnimmers.
4. Foarming fan it systeem fan beskerming fan de belangen fan eigners en tafersjoch op it neilibjen fan harren troch de útjouwers en oare ûnderwerpen.
5. Ferbod en beheining fan 'e aktiviteiten fan persoanen, útfierd sûnder lisinsje.

spesifisiteit fergunnings

Fergunningferliening wurket yn twa manieren. Ûnderwerpen kinne ûntfange machtiging te registrearje of te operearjen as in profesjonele bieder. Lisinsjes wurde ôfjûn oan 'e basis fan in applikaasje. It ferlienen fan tastimming profesjonele participant te fieren Brokerage aktiviteiten op it fersyk fan 'e oanfreger is allinne tastien om konkludearje oerienkomsten dy't fungearje as finansjele derivaten, de wichtichste asset dêrfan is de produksje. Fergunningen easken en betingsten kinne ferskille ôfhinklik fan 'e operaasjes en transaksjes útfierd yn it proses.

Ûnderbrekking en net trochgean fan fergunnings

Dy dieden binne ûnderdiel fan de foegen fan de Sintrale Bank. Gaadlike bases foar frijskatting kin tsjinje lisinsjes:

1. Ferklearring fan profesjonele autobieders yn skriuwen.
2. Werhelle it hiele jier troch, mislearjen om te foldwaan oan Central Bank regeljouwing.
3. It ûntbrekken fan in ûnderwerp it hawwen fan in lisinsje, nei it adres stiet yn it ferienige.
4. Werhelle it hiele jier troch violation ferslachlizzing terminen troch mear as 15 dagen (working). Deadlines ynsteld troch de federale wet- en regeljouwing dy't yn oerienstimming mei.
5. Werhelle oertredings binnen in jier de easken foar it beskikber stellen fan materialen en ynformaasje, in list fan dit is ynsteld yn de juridyske dokuminten.
6. Beëinigjen fan de hjoeddeistige lieding fan it wurk fan in profesjonele dielnimmer. Yn it bysûnder, it giet oer it meitsjen fan in beslút op iere beëinigjen of surseânse fan de foegen fan de útfieringsorganisaasje (it yndividu) lichem sûnder de beneaming fan in nije, tydlike of ôfwêzigens fan it ûnderwerp fan de útfiering bestjoerlike funksje, mear as ien moanne sûnder pleatsen se op in oar ûnderwerp, de geskikte set foar in liedingjaande funksje easken .
7. By werhelle violation binnen in jier in profesjonele dielnimmer fan de wetlike bepalingen oangeande it hanthavenjen proseduere of oandielen.
8. Oare omstannichheden fêstlein troch wetten en regeljouwing.

Wannear't nimme de Sintrale Bank beslút op net trochgean fan 'e fergunning foar it útfieren fan profesjonele aktiviteiten de organisaasje is ferplichte om opsizzen syn ferplichtings binnen de termyn oantsjutte op it foldwaan fan de Sintrale Bank. Boppedat, dizze perioade kin net mear as 1 jier. Ferplichtingen dy't ûnder boarch oerienkomsten, moatte ophâlde om te foldwaan oan de betingsten fêstlein troch de regeljouwing fan de Sintrale Bank.